深圳证监局就此前对深圳方正东亚资本管理有限公司做出的处罚决定进行公示，经查，该公司存在涉及向风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、未按合同履行信披、未妥善保存投资者适当性材料等多项情形，被当局出具警示函，时任总经理李宏负有责任也被出具警示函。