11月8日晚间，东吴证券发布公告称，公司于2024年4月16日收到中国证监会，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，中国证监会决定对公司立案。2024年11月8日，东吴证券收到中国证监会。中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。具体处罚包括：对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.70万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元，并处以413.60万元罚款；对相关保荐代表人张琦、王新、蒋序全、李佳佳分别给予警告及罚款。